状告证监会，谁给了上市公司高管的勇气？

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　　来源：券业行家

　　一则语焉不详的开庭公告，似乎折射出上市公司内幕交易案的隐情。

　　状告证监会

　　曾因点评“中基协收法院传票”而404的行家，又瞥到一则涉及监管机构的涉诉信息。这一回，被告方为“中国证券监督管理委员会江西监管局”。

　　来自中国审判流程信息公开网的信息显示，南昌铁路运输法院定于2024年11月27日公开审理原告欧阳明诉江西证监局行政处罚一案。

　　这位当事人是谁？为何会有如此勇气，状告证监会？

　　虽说据某乎传闻，中土的“阿卡林省”发生一些离奇的情况倒也不意外。但作为被监管的对象，这一操作有些匪夷所思了。

　　真实身份

　　浏览江西证监局官网，行家意外发现一则发布于2018年的上市公司统计。其中，“欧阳明”这个名字，显示为赣锋锂业（002460.SZ）董事会秘书。

　　顺着这一线索，行家查询了一番。

　　2022年12月，江西证监局发布了对邬某珍内幕交易江西特种电机股份有限公司（简称：江特电机（维权））的行政处罚决定书（〔2022〕5号）。其中出现了江西赣锋锂业股份有限公司（简称：赣锋锂业）“时任董事会秘书欧阳某”。

　　在此之前的2020年4月，因未对重大投资进行内幕信息知情人登记，2018年报内幕信息知情人登记不完整两项违规，这家上市公司曾被采取监管警示措施。

　　而在今年7月3日，江西证监局公布了对赣锋锂业及公司董事长、时任总裁李某彬，时任董秘欧阳某的行政处罚决定书（〔2024〕2号）。其中载明，2020年赣锋锂业拟收购江特电机事项的内幕敏感期内，赣锋锂业通过“实名”证券账户，实施了违规交易“*ST江特”股票的行动。

　　监管函明确指出：这一内幕交易行为“受李某彬决策安排，由欧阳某具体负责，证券部员工具体操作”。

　　虽然赣锋锂业、李某彬和欧阳某分别辩称“没有主观故意”“帮助江特电机脱困”“没有内幕交易的企图”等，但监管均未采纳。

　　为此，江西证监局没收赣锋锂业全部违法所得1，105，283.92元，并处以三倍罚款；对李某彬给予警告，并处以60万元罚款；对欧阳某给予警告，并处以20万元罚款。

　　依照上市公司信披要求，赣锋锂业在今年7月6日发布了《关于公司及相关当事人收到行政处罚决定书的公告》，其中明确载明：李良彬为赣锋锂业董事长、时任总裁；欧阳明女士为时任董秘。

　　终于，破案了。

　　未点破玄机

　　虽然赣锋锂业在公告中表示，公司为此向对广大投资者致以诚挚的歉意，敬请投资者谅解。公司将吸取教训，强化内部治理规范性，严格遵守相关法律法规规定，全面提高合规管理和内部控制水平，避免类似问题的再度发生。

　　然而，这份公告中，似乎还有没有点破的玄机。

　　赣锋锂业2022年报载明，“因工作重心调整”，欧阳明于2022年8月30日辞去公司董事会秘书职务，“仍担任公司副总裁”。

　　直到目前，她依然是赣锋锂业副总裁！而前述公告，为何完全没有体现这一点？

　　在此之前，行家也曾关注到多起被采取监管措施的当事人，因不服证监会处罚，发起行政复议，甚至向法院起诉的情况。站在其立场上，这也不失为主张权益的救济方式。

　　然而，作为上市公司现任高管，在内幕信息公开之前，“暗中”交易股票并获取利益。事发之后，不仅没有坦然的认错认罚，反而向法院发起诉讼。无论胜败，是否都会影响公司声誉，进而波及股东和公众的利益？

　　为数众多的中小投资者，因上市公司和高管的不当行为受到损害。甚至在法院即将开庭之际，依然没有机会了解情况。这样的窘况，上市公司及高管人员，是否能够视而不见？